北京市朝阳区信息化项目验收实施细则

    第一章 总则

    第一条 为了进一步规范朝阳区信息化项目的验收管理，保证项目建设质量达到有关要求和标准，根据《北京市朝阳区信息化项目建设管理办法》(朝政办发[2006]26号)文件要求，特制定本实施细则。

    第二条 朝阳区各部、委、办、局，各街、乡和财政拨款的事业单位、社会团体，利用信息化专项资金、自筹资金和政府融资出资建设的信息化项目，均适用于本实施细则。

    第三条 信息化项目的验收工作应遵循实事求是、客观公正、过程公开、结果明确、注重质量、讲求实效的原则，保证验收工作的严肃性和科学性。

    第二章 对象、依据及前提条件

    第三条 区信息化工作办公室根据相关规定以及接受项目建设单位委托，组织区级信息化工程项目和总投资额在30万元人民币以上信息化工程项目的验收。

    第四条 依据项目合同书及合同附件、有关技术说明文件，按照国家和北京市的相关法律、法规、国家标准、地方标准、行业标准进行验收。

    具体验收标准和依据可根据具体项目情况提出。

    第五条 项目验收的前提条件：

    (一)所有建设项目按照合同要求全部建成，并满足使用要求;

    (二)各个分项工程全部初验合格;

    (三)已通过软件确认测试评审;

    (四)已通过软件系统测试评审;

    (五)软件已置于配置管理之下;

    (六)各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容;

    (七)系统建设和数据处理符合信息安全的要求，涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书;

    (八)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求;

    (九)各种硬件设备经加电试运行，状态正常;

    (十)经过项目监理单位同意;

    (十一)经过相关主管部门和项目建设单位同意;

    (十二)合同或合同附件规定的其他验收条件。

    第三章 内容

    第六条 验收内容及标准根据具体项目实际制定，一般由项目监理单位编写，报项目建设单位及区信息化工作办公室审定。

    第七条 验收内容一般包括测试(复核)、资料评审、质量鉴定三部分。

    (一)验收评测工作主要包括：文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测试报告;

    (二)验收测试内容主要包括：检查"合同"或"验收标准"要求的所有功能、所有质量特性，验证功能和接口与需求说明的一致性，以及商定的一些特殊测试。

    (三)资料评审标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。

    第八条 需要评审的资料包括以下四个部分：

    (一)基础资料：招标书、投标书、有关合同、有关批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、工程详细实施方案。

    (二)工程竣工资料：

    测试报告、材料清单、工程竣工图纸、培训文档、

    根据项目情况还可提供以下材料：工程开工报告、工程实施报告、工程质量测试报告、工程检查报告、工程实施质量与安全检查记录、操作使用说明书、售后服务保证文件等。

    (三)软件开发文档：

    需求说明书、概要设计说明书、测试报告、用户操作手册。

    根据项目情况还可提供以下材料：详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、程序维护手册、程序员开发手册等。

    (四)软件开发管理文档：

    用户培训计划、会议记录。

    根据项目情况还可提供以下材料：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、质量总结报告、开发进度月报等。

    第四章 方法及程序

    第九条 验收方法

    (一)登记法

    对项目中涉及的所有硬件、软件和应用程序登记造册，特别是硬件使用手册、系统软件使用手册、应用程序各种技术文档。

    (二)对照法

    对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程实施方案相一致。

    (三)操作法

    对项目系统硬件一一实际加电操作，验证是否与硬件提供的技术性能相一致;运行项目系统软件，检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否与合同规定的一致;运行应用软件，实际操作，处理业务，检查是否与合同规定的一致，达到了预期的目的。

    (四)测试法

    对能使用检测仪器进行检测的设备、进行实际测试，检查是否和设备、实施的规格、性能要求相一致。

    第十条 验收程序

    (一)初验

    1、项目竣工后经测试和试运行合格，项目承建单位根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目完成情况后向项目建设单位提出初验申请。

    2、项目建设单位组织项目监理和承建单位组成初验小组，对工程各项工作进行全面检查。

    3、项目承建单位提供材料：初验申请书、完工报告、项目总结报告，以及第八条要求的验收评审资料。

    (二)终验

    终验的全过程

    1、申请：初验合格后，项目建设单位根据合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向区信息化工作办公室提出项目验收申请，并提交验收计划书(计划书编写纲要见附件)。

    重大信息化项目(200万元人民币以上)还须由监理单位提供监理报告，包括对项目实施目标和计划的监理、项目投入资源和项目成果的监理和项目实施效益的监理等内容。

    2、经过审核，材料齐全则由区信息化工作办公室会同相关部门组织验收。

    验收分为两种方式：验收小组验收和验收专家组评审。 重大信息化项目必须采用验收专家组评审的方式。

    (1)验收小组验收

    验收小组一般由3-5人组成，成员由区信息化工作办公室以及项目建设单位的管理人员、监理单位专业技术人员共同组成。验收时参照相关验收内容及标准进行，验收后形成验收报告。

    验收小组的工作也可委托有资质的信息化工程咨询中介机构进行。

    (2)验收专家组评审

    验收专家组一般由5-7人组成，成员由项目相关行业的信息化专家组成。验收专家组评审一般采取会议评审方式进行。包括以下几个步骤：

    A、项目建设单位作关于项目背景的报告;

    B、项目承建单位作关于项目建设情况、试运行情况、自检情况及竣工情况的报告;

    C、项目监理单位作关于工程监理内容、监理情况以及竣工意见的报告;

    D、验收专家组进行现场检查;

    E、验收专家组对关键问题进行抽样复核和资料评审;

    F、验收专家组对工程进行全面评价并给出验收意见。

    (3)项目建设单位提供材料：验收申请、项目建设总结报告(组织与实施协调)、项目实施报告(技术、项目管理、质量控制)、验收安排计划、验收小组及专家组名单、验收计划书(由监理单位负责)以及第八条规定的验收评审材料。

    3、验收签字

    经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，验收小组和验收专家组成员签字，并提交区信息化工作办公室以及区财政局、区审计局和项目建设单位存档。

    第五章 验收结论

    第十一条 验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化工程建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格;由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

    第十二条 项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

    (一)未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的;

    (二)所提供的验收材料不齐全或不真实的;

    (三)项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关单位认可的;

    (四)实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的;

    (五)没有对系统或硬件设备进行试运行，或者试运行不合格;

    (六)项目资金使用情况审计发现问题的;

    (七)违反法律、法规的其他行为。

    第六章 验收结论确认和处理

    第十三条 由区信息化工作办公室根据验收意见和项目资金使用报告等相关资料得出结论，并进行确认。

    第十四条 项目验收结论的处理

    (一)验收结论为验收合格的，项目建设单位应在1个月内将全部验收材料统一装订成册并连同相应的电子文档，报区信息化工作办公室备案。

    (二)验收结论为需要复议的，区信息化工作办公室以书面形式通知项目承建单位在三个月内补充有关材料或者进行相关说明。

    (三)验收结论为验收不合格的，区信息化工作办公室以书面形式通知项目建设单位和承建单位，限期整改，整改后试运行合格的，项目建设单位p; 项目交接

    项目竣工验收合格后,应及时办理项目交接手续。项目的移交包括项目实体移交和项目文件移交部分。

    第七章 附则

    第十六条 本实施细则由朝阳区信息化工作办公室负责解释。

    第十七条 本实施细则自发布之日起执行。

    附件：北京市朝阳区信息化项目验收计划书编写纲要

    一、项目背景

    二、验收依据

    三、验收对象

    四、验收内容及标准

    五、验收程序

    1、验收申请

    2、验收方式

    3、验收签字

    六、验收步骤(软件、硬件)

    七、验收小组或验收专家组名单

    八、验收时间安排

    九、具体验收

    1、 验收申请

    2、 文档验收

    3、 测试验收

    4、验收报告

    十、总体文档验收

    十一、总结